上清所开户流程（上海清算所资金交易员通过率）

1.1需要开户的情况

注册完成后，首先要确认发行人是否在上清所和北金所已经开户，这个步骤是针对新的发行人，如果之前在协会发过债的可以略过。

1.2开户操作

开户需要的材料主要就是服务协议和基本证照，都是一些流程性的操作，可以先电话咨询目前的详细要求。

1.3注意情况

上清所开户时间需要1-2周，北金所需要2-3周，注意，因为北金所开户中所需要的资料中有一份是上清所开户通知书复印件，所以上清所的开户和北金所开户是有先后顺序的，是不能同步进行的，所以开户这一步尽量提前。（当然我遇到的项目开户这个步骤实际应该更早，因为如果是需要评级的品种，评级公司会需要该笔债券的简称，而这个简称是在开户的过程中确定的。【更新：债券的简称应该是在发行前北金所分配的，这个阶段简称应该只是暂定】）

2.发行前备案

确认开户后，要确认是否需要备案。注册通知书的有效期，从落款日算起一共是24个月，这24个月分自主发行期和首期发行期。

2.1需要备案的情况

需要备案的情况分为三种，每期备案、超首发期备案和超自主发行期备案。

2.1.1每期备案

只有一种情况，一类DFI企业发行PN需要每期备案。