1、准备工作。
了解拟调研的公司：知道该公司所属的行业，知道该公司的一到两家竞争对手的名称，知道该公司的主营业务。
如果有条件，建议简单读一读该公司最近一期的年报或半年报。选取合适的调研时间：
为了确保信息披露的合法合规，一般上市公司都会有静默期安排，例如每个季度结束的一段时间或者定期报告披露前的一段时间，都可能是上市公司的静默期。
调研上市公司最佳的时间是定期报告披露以后。
提前预约、按时拜访：
调研公司应尊重上市公司的来访接待流程，尽量提前预约，投资者最好提供几个时间段选择，并告知上市公司拜访人员的单位和姓名；
获得上市公司确认后，应尽量按照约定的人员、时间和地点参会，尽量不要迟到，也不宜提早太久。
准备调研提纲并合理分配时间（资深投资者适用）：
建议有针对的列出一些感兴趣的问题，有助于提升沟通效率。
2、投资者应该这样：给予上市公司接待人员鼓励和尊重：
调研公司的初衷是感兴趣，有投资的意愿或者已经投资，而不是投资者与上市公司站在对立面的挑战，因此建议双方在互相尊重的基础上进行沟通而不是质疑或者辩论。
询问问题主题明确而简短，有针对性。掌握询问问题的范围和尺度。
关注该公司的重点业务或突出的优缺点。会议时间有限，建议从最关注和最重要的问题开始。
引导上市公司主动表达，对于监管新规，保持适度关注即可。
监管新规从出台到实施、最终反映到上市公司的业绩，需要一个相对较长的周期，对于股价可能会有影响，但是短期内对基本面影响不大。
欢迎投资者从股东或者客户的角度提出合理化的意见和建议。
注意倾听上市公司的措辞和表达（资深投资者适用），与上市公司培养默契（资深投资者适用）。
3、投资者不应该这样。不要询问未经披露的具体数据：出于披露公平性原则，如果投资者不希望比别人获得的信息少，就最好不要希望自己比别人了解得多。
不要过多探询公司内部发展计划。
不要直接询问业绩增长预期，不要未经上市公司许可公布交流录音、全文记录等。
上市公司欢迎投资者撰写投资心得或公司点评，但是考虑到口头沟通的内容与公告和定期报告相比，在严谨性、准确性方面都略逊一筹，不建议投资者在未经上市公司同意的情况下以直接引用的方式公布。
不要询问某项业务具体如何经营：绝大多数情况下，解释一项业务的具体运营流程都可以写成一本教科书，见面调研时间有限，建议投资者通过其他渠道钻研。
不要过多的询问监管的态度等敏感问题：
对于受到监管比较严格的行业或者公司，评价监管的态度、趋势、做法是有风险的，建议投资者点到为止。
以下是调研上市公司的一般流程：
设定调研目的：在调研前，投资者需要明确自己的调研目的。
筛选目标公司：投资者需要根据自己的投资策略和调研目的，筛选出一些潜在的目标公司，进行深入调研。
获取信息：投资者可以通过多种途径获取上市公司的信息，如查阅公司公告、年报、报告期内的其他报告。
确定调研方式：投资者可以通过电话、邮件、视频会议等方式与公司管理层、业务人员、投资者关系部门等进行联系，获得更详细的信息。
实地调研：如果条件允许，投资者可以进行实地调研，了解公司的实际经营情况、市场表现等信息。
分析与评估：通过以上调研方式，投资者可以获得充分的信息，对公司进行分析与评估，确定是否具有投资价值。
